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ISO 37301Compliance Program

컴플라이언스경영시스템


ISO 37301(컴플라이언스경영시스템)
컴플라이언스(Comliance)는 사회적으로 승인된 내부 또는 외부의 준수의무(법, 규정, 내규, 매뉴얼, 문화, 관습, 사회적 책임 등)을 수용하고 이행하는 조직의 문화를 말하며, 통상 법규준수, 준법감시, 내부통제 등의 의미로 Compliance program이란 '사업 추진 과정에서 기업이 자발적으로 관련 법규를 준수하도록 하기 위한 일련의 시스템'입니다.

필요성

  • 컴플라이언스 경영 = 컴플라이언스 달성을 위한 방침과 목표 및 프로세스를 확립하기 위한 조직의 모든 요소 배치(도입)
  • 컴플라이언스의 주요한 추진력은 리더십, 가치 및 문화입니다.
  • 조직의 컴플라이언스 의무를 다하지 않은 조직은 법적리스크를 초래하며, 법적리스크는 모든 조직과 그 직원들에게 가장 큰 리스크 중 하나입니다. (형사 및 민사 책임)

기대효과

  • CMS는 컴플라이언스 전문가 그룹에 의해 개발되었고 국제표준으로 인정된 Best practices
  • CMS는 제품 및 서비스 제공 내용 변경이나 시장 발전에 대처하기 위해 제정된 새로운 법률 리스크 관리에 기여합니다.
  • 기타 법령 미준수 시 발생할 수 있는 소송, 금전적 제재 및 공식적인 (공권력)집행 조치에 대응합니다.

표준요구사항

1적용범위
2인용표준
3용어와 정의
4조직상황
4.1이해관계자의 니즈와 기대 이해
4.2교육 훈련 학습 필요성 파악 및 결정
4.3컴플라이언스경영시스템 적용범위 결정
4.4컴플라리언스경영시스템
4.5컴플라이언스 의무
4.6컴플라이언스 리스크 평가
5리더쉽
5.1리더쉽과 의지표명
5.2방침
5.3역할, 책임 및 권한
6기획
6.1리스크와 기회를 다루는 조치
6.2컴플라이언스 목표와 목표달성을 위한 계획수립
6.3변경기획
7지원
7.1자원
7.2역량
7.3인식
7.4의사소통
7.5문서화된 정보
8운용
8.1운용 및 기획관리
8.2통제와 절차의 수립
8.3문제/우려사항 제기
8.4조사절차
9성과평가
9.1모니터링, 측정, 분석 및 평가
9.2내부심사
9.3경영검토
10개선
10.1지속적인 개선
10.2부적합 및 시정조치
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